首頁 > 郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 > 第 二十六 條 >
法令遵循單位應辦理下列事項: 一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。 二、 確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定。 三、 於中華郵政公司推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前,總機構法令遵循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。 四、 訂定法令遵循之評估內容與程序,及督導各單位定期自行評估執行情形,並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核,經簽報總經理後,作為單位考評之參考依據。 五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。 六、應督導各單位法令遵循主管落實執行相關內部規範之導入、建置與實施。 內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序,及自行評估所屬單位法令遵循執行情形,不適用前項第四款規定。 中華郵政公司法令遵循自行評估作業,每半年至少須辦理一次,其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業,應由該單位主管指定專人辦理。 前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。