壽險業務

7-1 最近二年經主管機關處分之事項
日期 文號 違反法令條文 案由 處分內容
107/03/26 金融監督管理委員會金管保壽字第10704541382號 一、保險業招攬及核保理賠辦法第6條第1項第3款、同條項第8款第2目及第7目
二、保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第2款及第10條第2項
本公司員工以躉繳保費方式招攬郵政壽險並挪用客戶保費,違反保險法相關規定。 一、依保險法第149條第1項規定予以糾正並限制基隆郵局及其轄下各郵局停止新契約銷售6個月。
二、 處分書內容。
107/03/27 金融監督管理委員會金管保壽字第10600420412號 保險業招攬及核保理賠辦法第6條第1項第8款第9目及第17條 本公司辦理簡易人壽保險招攬作業,違反保險業招攬及核保理賠辦法相關規定。 一、依保險法第149條第1項規定予以糾正。
二、 處分書內容。
108/01/09 金融監督管理委員會金管保壽字第10701221722號 保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第14款 本公司壽險處投資業務專案檢查報告所揭缺失事項,違反簡易人壽保險法及保險法相關規定。 一、依保險法第149條第1項規定予以8項糾正。
二、 處分書內容。
108/07/25 金融監督管理委員會金管保壽字第10804545102號 一、保險法第149條第1項,及第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」第6條第1項第4款、第5款、第6款、第8款第1目及第8目、第7條第1項第3款、第8條第1項第2款、第3款及第17條
二、金融消費者保護法第30條之1第1項第2款,及第9條第2項授權訂定之「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第2條及第8條
三、「洗錢防制法」第7條第4項前段及第5項、第8條第3項、第9條第3項及第10條第3項授權訂定之「金融機構防制洗錢辦法」第5條第1款第2目及第3款
四、保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款、第3款、第10條及第24條第2項
五、「銀行、保險公司、保險代理人或保險經紀人辦理銀行保險業務應注意事項」第11點之1
本公司板橋埔墘郵局、臺北雙連郵局、彰化光復路郵局、高雄青年郵局簡易壽險業務檢查及壽險處一般業務檢查報告所揭缺失事項,違反金融消費者保護法、洗錢防制法及保險法相關規定。 一、依金融消費者保護法第30條之1第1項第2款、洗錢防制法第7條第5項及保險法第149條第1項核處罰鍰新臺幣80萬元整及予以25項糾正。
二、 處分書內容。